Plataforma de solución integral que se instala directamente en los servidores de la institución facilitando los procesos de prevención de lavado de activos, y el correcto cumplimiento regulatorio que exigen los agentes reguladores.
Con más de 18 años de experiencia aplicada en bancos, instituciones financieras y bancos centrales de Latinoamérica; Cumplo360 Corporate destaca por su solidez en tecnología y funcionalidades. La evolución de este producto a lo largo de los años lo posiciona hoy como una plataforma fuerte en el mercado para el Compliance en el ámbito financiero.
Módulos y características
AML Compliance
1 – Gestión integral del KYC. (Conocimiento del cliente)
2 – Gestión, seguimiento e historial de debidas diligencias
3 – Gestión de listas de sanción, PEPs e información negativa. Inclusión de DOW JONES WatchList.
4 – Gestión de listas internas de la institución.
5 – Control en listas de clientes y contrapartes en ONBORADING y transacciones.
6 -Monitoreo contínuo en listas de cartera de clientes y contrapartes (clientes/proveedores/funcionarios).
7 – Monitoreo transaccional, alertas y gestión de resoluciones.
8 – Workflows personalizados para resolución de alertas, debidas diligencias y gestión del KYC.
Regulatory Compliance
9 – Tax Compliance – Informe FATCA (IRS) – Informes CRS (OCDE).
10 – Central de riesgo (informes al regulador).
11 – Riesgo de crédito (informes al regulador).
12 – Informes XBRL / NIIF. (informes al regulador)
13 – Otros informes regulatorios
Risk Compliance
14 – Gestión de Matrices de Riesgos Institucionales. (Riesgo AML, Operativo, Mercado, Reputacional, etc).
